浙江古越龍山紹興酒股份有限公司
信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度
（2016年7月26日七屆十二次董事會(huì)會(huì)議通過）
第一條 為規(guī)范浙江古越龍山紹興酒股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）信息披露暫緩與豁免行為，督促公司依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）、《上海證券交易所上市公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等規(guī)定，特制定本制度。
第二條 公司按照《股票上市規(guī)則》及上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，辦理信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)的，適用本制度。
第三條 公司自行審慎判斷存在《股票上市規(guī)則》規(guī)定的暫緩、豁免情形的應(yīng)披露信息，并接受上海證券交易所對(duì)有關(guān)信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)的事后監(jiān)管。
第四條 公司擬披露的信息存在不確定性，屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密等情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者的，可以暫緩披露。辦理暫緩披露的信息需符合兩項(xiàng)條件:一是相關(guān)信息存在不確定性，屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密等情形；二是及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者。
第五條 公司擬披露的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等情形，按《股票上市規(guī)則》披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密的法律法規(guī)或損害上市公司及投資者利益的，可以豁免披露。辦理豁免披露的信息需符合兩項(xiàng)條件：一是相關(guān)信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等情形；二是按上海證券交易所《股票上市規(guī)則》披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密的法律法規(guī)或者危害上市公司及投資者利益。
第六條 本制度中所稱的商業(yè)秘密，是指國(guó)家有關(guān)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。
本制度所稱的國(guó)家秘密，是指國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，關(guān)系國(guó)家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉，泄露后可能損害國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、國(guó)防、外交等領(lǐng)域的安全和利益的信息。
第七條 暫緩、豁免披露的信息應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）相關(guān)信息尚未泄漏；
（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動(dòng)。
第八條 在實(shí)際信息披露業(yè)務(wù)中公司應(yīng)當(dāng)審慎確定信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)，并采取有效措施防止暫緩或豁免披露的信息泄露。
公司決定對(duì)特定信息作暫緩、豁免披露處理的，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)登記，并經(jīng)公司董事長(zhǎng)簽字確認(rèn)后，交由董事會(huì)辦公室專人妥善歸檔保管，相關(guān)人員應(yīng)書面承諾保密。董事會(huì)秘書登記的事項(xiàng)一般包括：（1）暫緩或豁免披露的事項(xiàng)內(nèi)容；（2）暫緩或豁免披露的原因和依據(jù)；（3）暫緩披露的期限；（4）暫緩或豁免事項(xiàng)的知情人名單；（5）相關(guān)內(nèi)幕人士的書面保密承諾；（6）暫緩或豁免事項(xiàng)的內(nèi)部審批流程等（審批流程表詳見附件）。
第九條 已暫緩、豁免披露的信息被泄露或者出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞的，公司須及時(shí)核實(shí)相關(guān)情況并對(duì)外披露。
暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿的，公司須及時(shí)公告相關(guān)信息，并披露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內(nèi)部登記審核等情況。
第十條 公司確立信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)于不符合上述條款規(guī)定的暫緩、豁免情形的或暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除及期限屆滿，未及時(shí)披露相關(guān)信息的，將對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的相關(guān)人員和分管責(zé)任人等采取相應(yīng)懲戒措施，具體參照《公司信息披露管理制度》中的問責(zé)條款執(zhí)行。
第十一條 公司信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)的其他事宜，須符合《股票上市規(guī)則》以及上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第十二條 公司相關(guān)信息披露義務(wù)人參照本制度執(zhí)行。以前制度若有與本制度不一致的,以本制度為準(zhǔn)。
第十三條 本制度經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過后實(shí)施。
附件：
浙江古越龍山紹興酒股份有限公司
信息披露暫緩或豁免業(yè)務(wù)事項(xiàng)登記審批表
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登記時(shí)間 |
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登記人員 |
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申請(qǐng)部門 |
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申請(qǐng)人員 |
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暫緩或豁免披露的 事項(xiàng)內(nèi)容 |
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暫緩或豁免披露的 原因和依據(jù) |
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暫緩披露的期限 |
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是否已填報(bào)暫緩或豁免事項(xiàng)的知情人名單 |
□是 □否 |
相關(guān)內(nèi)幕人士是否已書面承諾保密 |
□是 □否 |
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申請(qǐng)部門（董事會(huì)辦公室）負(fù)責(zé)人意見 |
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董事會(huì)秘書審核意見 |
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董事長(zhǎng)審批 |
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